证券业协会发布报告 落实投资者权益保护新规

　　在5月15日全国投资者保护宣传日，中国证券协会正式发布《2021年度证券公司投资者服务与保护报告》(以下简称《报告》)，这已经是中国证券业协会连续第3年发布报告。

　　《报告》显示，中国资本市场拥有全球规模最大、交易最活跃的投资者群体，特别是以中小投资者居多。截止2021年底，我国个人股票投资者已超过1.97 亿，基金投资者超过7.2亿。

　　投资者权益保护工作不断加强

　　中国证券业协会党委书记、会长安青松在《报告》序言指出，2021年，证券行业坚持以人民为中心的发展思想，努力实践发展为了人民，发展依靠人民，发展成果由人民共享的经营理念，全面提升投资者服务质量、加大投资者保护力度和拓展投资者教育广度。这些成效既是全行业真抓实干、砥砺奋进的结果，也离不开监管部门的指导与支持。

　　安青松表示，2022年是资本市场全面改革的关键时期，为更好满足人民日益增长的多元化投资服务需求，证券公司更要稳字当头、稳中求进，加强党建引领，坚持以人民为中心发展，聚焦“双循环”发展新格局，持续推动投资者教育融入普惠金融、国民教育的创新实践，进一步加强特殊群体服务、金融科技赋能、投资者信息安全保障以及行业人才与理性投资者培养，提高群众防非反诈意识与能力，积极推动投资者保护工作再上新台阶，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

　　《报告》显示，截至2022年3月底，参与资本市场的投资者已达2亿，投资者结构逐步改善，但占市场97%以上的中小投资者还处在成长成熟的过程中，投资者保护工作仍需不断加强。

　　在制度建设方面，新《证券法》增设投资者保护专章，将中小投资者保护工作作为重中之重。2021年5月17日，中国证券业协会发布《证券公司投资者权益保护工作规范》。明确了证券公司应当将投资者权益保护纳入公司内部制度体系、企业文化建设和经营发展战略中统筹规划，从制度、人员、流程、经费等方面保障投资者权益保护工作的开展，使投资者权益保护意识贯穿到各项业务、各个环节和各个岗位中。

　　此外，中证协与沪深交易所、股转公司联合制定了《证券公司投资者教育工作评估指南》;与期货协会、基金协会、投资者保护基金联合制定了《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)》，不断完善投资者服务、教育、投诉各方面的自律规则制度体系。

　　《报告》显示，据不完全统计，有79家证券公司本年度新制定或修订与投资者教育及落实投资者权益保护相关的内部制度。其中，有34家证券公司进行了组织架构调整，通过新设立投资者权益保护委员会、成立投教工作小组、明确分管高管等举措，统筹部署公司的投资者权益保护工作。

　　加大力度处理行业纠纷案件

　　《报告》显示，2021年是证券市场投资者保护的重要年度。根据证监会公布的案件办理情况，2021年度证监会办理的609起案件中包含虚假陈述案件163起，占比达27%，财务造假等违法行为有所抬头。同时，各地法院在2021年相继受理了一批虚假陈述类案件，如康美药业和五洋债虚假陈述纠纷案等行业要案的裁判亦对国内投资者保护及后续类案处理具有重要的指导意义。

　　此外《报告》显示，2021年度，证券公司共接收投诉10841件，受理8276件，办结8127件，达成和解5400件，和解金额1051.75万元。2021年各证券公司受理的投资者纠纷投诉中，与履行适当性义务相关的客户纠纷投诉72件，给付金额13万元;与APP客户端使用相关的客户纠纷投诉2931件，给付金额238.04万元。

　　华网综合自券商中国，财联社

(责任编辑：白静 )